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“金牛”遭处罚,谁还相信它  

2009-02-12 09:39:36|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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  “金牛”遭处罚,谁还相信它

  2009年2月8日,中国证券业协会网站发布了一则消息:《中国证券业协会对首次公开发行股票中36家询价对象采取自律处理措施》。该消息称,“近日,中国证券业协会召开IPO询价对象自律工作会议,对在2008年首次公开发行股票询价工作中存在违规行为的中原证券股份有限公司、景顺长城基金管理有限公司等36家询价对象采取了相应自律处理措施。”其原因是,“景顺长城基金管理有限公司自实施网下发行电子化后共7次参与首次公开发行股票的初步询价工作,报价均高于发行价格却全部未申购”。处罚措施是,“中国证券业协会依据《证券发行与承销管理办法》有关对询价对象进行自律管理的规定及《中国证券业协会会员管理办法》第二十三条和第二十四条的有关规定,按情节严重程度,决定对中原证券股份有限公司和景顺长城基金管理有限公司给予警告处分、责令其整改3个月、整改期间暂停询价资格”。

  也许,对于业内人士来说,像景顺长城基金管理有限公司等在公开发行股票的初步询价中采取“人情报价”、“关系报价”等行为是IPO主承销商与基金公司共同“制定”的“潜规则”;或许询价后主动撤退也存在价值判断因素,是基金公司价值判断中的失误;但就像影视圈中的“潜规则”一样,多次发生这种现象,让我们更容易相信除非是基金公司的定价水平低下,否则这种哄抬价格行为的现象背后更多的是隐性利益输送或者干脆就是金钱交易。

  不知道谁应该痛心,景顺长城基金管理有限公司曾经是一家“金牛”公司,如果它遭到处罚,谁还相信它。

  
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